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第十七章 水资源 创新机制 促进节约（第3页）

澳大利亚的水权交易：有管理的水权交易

澳大利亚是一个淡水资源缺乏的国家。

联邦政府通过立法，将水权与土地所有权分离，明确水资源归州政府所有，由州政府调整和分配水权。

随着水资源供需矛盾的日渐突出，可分配的水量越来越少，在部分地区已审批的授权水量甚至超过了可利用水量，新用水户已很难通过申请获得水权，于是开始实施水权可以交易。

1997年实行取水量“封顶”

政策，任何新用户（农田灌溉开发、工业用途和城市发展）的用水都必须通过购买（交易）现有的用水水权来获得。

同时水权交易中，规定了环境用水的优先权，消耗性用水要以保证可持续发展为前提。

在水权交易的过程中，州政府起着非常重要的作用，包括提供基本的法律和法规框架，建立有效的产权和水权制度，保证水权交易不会对第三方产生负面影响；建立用水和环境影响的科学与技术标准，规定环境流量；规定严格的监测制度并向社会公众发布信息；规范私营代理机构的权限。

美国的水权交易：重视中介机构的作用

高度重视中介机构的作用是美国水权交易的重要特征，值得借鉴。

水权咨询服务公司在水权交易中发挥了极其重要的作用，几乎所有的水权交易都要通过水权咨询服务公司，它可以为委托人提供各种记录档案及相关证明材料、完成水权调查报告、作水权管理计划、评估水权的实际价值、代理法律诉讼等。

为了更好地推进水权交易，美国西部出现了水银行，将每年来水量按照水权分成若干份，以股份制形式对水权进行管理，简化了水权交易程序，更好地促进经济价值的实现。

同时还成立了以水权作为股份的灌溉公司，灌溉农户通过加入灌溉公司，依法取得水权或在其流域上游取得蓄水权。

在灌溉期，水库管理单位把自然流入的水量按水权股份向农户输放，并用输放水量计算库存各用水户的蓄水量，其运作类似银行计算账户存取款业务。

我国水权交易所涉及的基本内容

初始水权分配

这一层次的交易并不是普通的直接交易，而是在中央政府的直接干预下，所进行的初始水权分配。

从我国的现实来看，就是中央政府根据最严格的水资源管理所划定的总量红线，对各地用水总量指标进行分解。

从广义上说，也包括地方政府对下一级地方的水权指标的界定。

这也是交易的重要基础。

地方（或区域）政府间的水权交易

在上级政府明晰各级地方水权额度的基础上，基于区域水资源稀缺程度的差异性、区域用水效率的差异性和节水成本的差异性，各区域政府之间所开展的水权交易。

这一层次的水权交易，主要是可以使一些水资源约束较为明显的区域突破本地区经济发展所面临的硬性水资源约束而开展的在政府间进行的交易。

同时，也鼓励一些水资源较为丰富的地区，通过节约水资源而获得额外的收益。

终端用户间的水权交易

在政府将水权最终分配给或拍卖给用水户后，基于用水户之间的用水效率的差异性和节水成本的差异性，用水户之间开展的水权交易，使水资源配置到能够产生最大经济效益的用水户那里。

广义上讲，行业间的交易也包含在终端用水户交易之中。

推进水权交易的几个重要问题

推进路径。

一是遵循循序渐进、逐步放开的原则。

在水权交易的起步阶段，初始水权的分配和地方政府的水权交易占据主要地位，地方政府应是交易的主体。

随着改革的深入，规则逐步完善，终端用水户之间的直接水权交易将成为主体。

二是遵循试点先行的原则。

应在当前有一定水权交易基础的地区，或者考虑在水资源供需矛盾突出地区和南水北调工程受水区，率先推进水权交易的试点，总结其不同经验，然后再逐步扩大范围。

三是遵循复合推进的原则。

尽管初期以地方政府间的交易为主，但是单一交易模式都具有比较鲜明的优势或劣势，国际上水权制度先进国家在水权配置中往往采取混合模式，因为两者可以起到相辅相成的作用，我国的水权交易模式也应该积极探索政府间交易与用户间交易相结合的模式。

合理确定可交易的水权范围与额度

水资源具有多重属性。

除去保持人们基本生活需要的用水量和河道内维持一定的生态环境用水之外，只有经济用水才可以交易，这就需要预留一部分水资源用于生态环境等用水。

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