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第十七章 水资源 创新机制 促进节约（第4页）

因此，为了保障交易的顺利进行，必须根据各地的实际，确定可以交易的水权量和范围。

就可交易的额度而言，若确定的水权额度过于宽松，没有交易的需求，就失去了实施交易的意义。

如果确定的水权额度过紧，各个交易主体没有多余的水量，就会使水权交易的空间过小。

所以如何确定水权分配的原则，是进行水权交易的一个重要基础。

初始阶段的价格确定规则。

长期的水权类似于期货期权，而水资源（如自来水、灌溉水）类似于现货，两者之间存在着关联性。

当前的水价形成机制尚不完善，水价处于较低水平，使得相互间的交易价格缺乏一个合理的基准，给交易双方就价格达成一致意见带来了一定难度。

初始阶段是否要有一个基本的价格指导范围，也是需要考虑的问题。

也可考虑对水权交易的价格影响因素做出原则性规定，并明确水权交易的价格形成机制。

水权交易中政府与市场角色的定位

作为水权交易对象的水资源，具有不同于一般商品的特殊性，需要政府的适度参与；而且，所处的阶段不同，政府承担的角色也各不相同。

一般来看，政府的功能主要是界定水权，进行区域水权和用水户水权的分配。

这一过程完成后，政府的主要功能转向水权交易规则的制定和执行，并进而转向水权纠纷的仲裁。

具体来看，一是在初始水权分配阶段，政府是主体，主要由上一级政府完成对下一级地方水权的确认。

二是在区域政府间的水权交易阶段，政府既是政策规则的制定者，同时也是市场的交易主体。

三是在终端用水户间的水权交易阶段，政府所要承担的仅仅是控制好水权总量、界定好初始水权、制定好交易规则和维持好交易秩序，其他事务均由市场自由运作。

交易的主体主要是终端用水户。

从上面的分析来看，从初始水权分配→地方（或区域）政府间的水权交易→终端用户间的水权交易，市场的作用在逐步增强，政府的干预作用逐步淡化。

加强相关配套政策机制建设，保障水权交易制度的顺利推进

建立健全水权交易规则制度。

一是明确可交易水权的范围。

进一步完善2005年颁布的《关于水权转让的若干意见》，明确可交易水权的范围，设立需保护水权的分级监控目录，保障农业水权等弱势水权的相对稳定，同时也应适当设定禁止水权向一些高耗水行业交易的相关规定；二是明确水权交易规则。

交易制度的核心就是需要建立一套明确的交易规则和交易程序。

通过制定交易规则，为买卖双方进行交易时提供行为准则。

建立水权交易登记制度

水权交易登记制度有利于掌握水权交易信息，减少交易方的搜寻成本，从而降低交易成本，也可以避免因交易双方的信息不对称而导致的交易不公平，并且防止水权交易对第三方和公共利益造成损失，避免一些不必要的纠纷。

具体应对水权当事人、水权类型、转让目的、交易方式、水的用途、利用水的方式、交易价格等有关信息建立交易档案。

加强中介服务机构的培育。

国际经验表明，中介服务机构在水权交易中的地位不可或缺

澳大利亚水流域服务机构向公众公布年度财务报告和供水价格测算结果，宣传水知识和有关信息，以便公众能真正参与管理；智利的用水者协会不但测算供水价格，宣传水知识和有关信息，还拥有和管理水利设施，监督水资源分配，提供协商场所、解决水事冲突的职能；美国的水权咨询服务公司几乎为所有的水权交易服务，如：为委托人提供各种记录档案和其他必需证明，提供水权的占有水量、法律地位及水权的有益利用等提供专家证词。

一是可以考虑成立用水者协会或水权咨询服务公司等中介机构，为交易提供信息服务，帮助交易双方解决交易纠纷，提供各种专业技术服务等，并为政府调控监管市场提供必要的信息。

二是可在水权交易基础较好的区域、流域，探索建立“水银行”

（一种由政府集中管理的专业性机构，一般被定位为水权交易的中间机构），以吸纳、存蓄水权人富余的水量，并向其他需水主体进行转售或转租。

三是加快建立水权交易所，为水权交易提供完备的交易平台。

加强对水权交易的监督管理制度建设，建立健全全方位、有效的监管网络体系，保障交易主体的权利义务，促进交易的顺利进行。

由于交易牵涉多方的利益主体，为了保证监管的有效性，应该着手建立政府部门、企业协会组织、相关专家、社会代表等多方共同组成的监管组织。

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