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第一节证券法概述（第3页）

凡是证券公司都必须加入证券业协会，由全体会员组成的会员大会是证券业协会的权力机构，章程由全体会员大会制定，并报中国证监会备案。

三、证券法概述

（一）证券法的概念及适用范围

证券法是调整证券发行、交易活动过程中，以及国家在管理证券机构和管理证券的发行、交易活动过程中，所涉及的社会关系的法律规范的总和。

证券法有广义和狭义之分。

广义的证券法是指在调整证券发行和交易活动过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称，除证券法典之外，还包括国家行政机关特别是中国证监会制定的行政法规、行政规章、地方立法机关制定的有关地方性法规，各证券交易所与证券业协会制定的章程、规则等。

狭义的证券法是指2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订通过的《证券法》。

本章所称的证券法，指广义的证券法。

证券法主要调整的是证券发行和证券交易关系，也调整证券监管关系。

按照《证券法》第2条的规定，该法适用于在中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。

《证券法》未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

政府债券的发行和交易活动不适用《证券法》的规定，由法律、法规另行规定。

（二）证券法的基本原则

证券法的基本原则是立法精神的体现，是证券发行、交易过程中必须遵循的最基本准则。

按照我国《证券法》的规定，我国证券法的基本原则如下：

1.公开、公平、公正原则这是证券法律制度的核心原则。

要求切实落实信息披露义务，公开与证券有关的一切重大信息、政策；证券市场各行为主体的法律地位平等，合法权益受同等保护；国家证券监督管理部门在履行职责时，以事实为基础，依法行政。

2.保护投资者合法权益原则这既是证券法的基本原则，也是证券立法的主要目的之一。

因为离开了投资者，证券市场就缺乏了生存的基础；而证券投资者，特别是广大中、小投资者在证券市场中处于相对弱小的地位，其合法权益易受到侵犯。

我国《证券法》第1条“立法宗旨”

将保护投资者合法权益放在首要位置，并将这一精神贯穿于始终。

3.诚实信用原则这是民商法的基本原则，尤其是各类交易法应遵循的最基本原则。

《证券法》第4条规定，“证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则”

。

诚实信用原则要求证券市场的参与人在主观上不得有任何欺诈行为。

4.分业经营、分业管理原则这是目前我国金融业普遍遵循的基本原则。

《证券法》第6条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。

国家另有规定的除外。”

5.国家监管和行业自律相结合原则目前，中国证监会是国家对证券市场实行集中监管的唯一政府机构，它可以根据需要设立派出机构，对地方证券市场进行监督管理。

证券交易所是证券交易的实时监控者。

而证券业协会则负责实行自律性管理。

二者结合才能更好地规范市场行为，实现证券市场的有序与高效。

（三）证券法的渊源

我国证券市场建立和开放的时间比较短，早期证券市场主要依赖各种单行的证券法规和规章等，但随着《公司法》和《证券法》的颁布实施，我国证券法的渊源大体包括这几个方面：（1）全国人民代表大会制定的证券基本法，包括《公司法》和《证券法》；（2）《刑法》，在其分则第三章“破坏社会主义市场经济秩序罪”

中，对涉及证券犯罪做了具体规定；（3）国务院发布或批准发布的、调整证券发行和交易关系的行政法规；（4）国务院证券监督管理机构制定的与证券基本法相配套的部门规章；（5）证券交易所依照证券法律、行政法规制定的具体交易规则、会员管理规章、证券交易所从业人员规则以及证券业协会制定的行业自律规范。

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