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第二节反垄断法（第3页）

早期的反垄断法主要着眼于市场结构的变化，即关注规模经济限度、产品差异、市场进入障碍等。

对于垄断的形成，往往信守这一条由经验总结出的逻辑链，即“竞争一集中一垄断”

，以致人们将市场力量高度集中等同于垄断。

这种以垄断状态规制为重点的反垄断政策被称为结构主义政策。

反映在立法上，法律主要针对垄断影响市场结构进行规制，消除垄断状态。

然而这种关于垄断成因的结构主义理论后来受到质疑，因为人们发现，高集中度未必一定导致对市场竞争效率的影响。

这就使人们的研究转向行为主义政策，即对滥用市场优势行为进行规制。

在行为主义立法思想的指导下，垄断协议、滥用市场支配地位以及经营者集中成为现代垄断法规制的主要对象，有关滥用市场支配地位的规制制度、垄断协议规制制度和经营者集中规制制度在国外则被称做反垄断法的三大支柱。

我国的《反垄断法》也明确将三种垄断行为作为其主要的规制对象，包括：经营者达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。

另外，我国的《反垄断法》还将行政机关和法律、法规授权的公共组织滥用行政权力实施的行政性垄断纳入其调整范围。

以下就反垄断法的上述四类规制对象略作详述：

（一）垄断协议及其规制

垄断协议，也称限制竞争协议或联合行为，是指企业通过订立合同、协议以及其他方式与具有竞争关系的其他企业共同为限制或者排除市场竞争的行为。

企业之间的限制竞争安排，不仅包括签订协议的联合行为，还包括不签订协议的联合行为。

正式的限制竞争协议是两个以上的具有竞争关系的经营者就限制彼此之间的竞争达成一致意见的书面规范性文件，如卡特尔协议就是一种典型的正式的限制竞争协议。

而非正式协议限制竞争是指企业间不签订一个规范性的限制竞争的文件，而是通过信件、数据电文或电话往来等形式，约定彼此互不竞争的情况。

另外，行业协会等经营者代表所制定的决议等也被视做限制竞争协议。

限制竞争协议既可以发生在相互之间具有竞争关系的企业之间，也可以发生在处于不同生产链的上下游企业之间，前者称之为横向限制竞争协议，后者称之为纵向限制竞争协议。

按照我国《反垄断法》第13条、第14条规定，横向垄断协议包括：（1）限制价格协议，即经营者之间通过协议统一确定、维持或变更商品价格。

（2）限制市场供应协议，即经营者之间通过协议限制商品的生产数量或销售数量。

（3）市场划分协议，即经营者之间通过协议对产品销售市场或原材料采购市场进行划分。

（4）限制发展协议，即经营者之间通过协议限制双方购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品。

（5）联合抵制协议，即经营者通过协议共同阻碍其他经营者进入市场或者排挤竞争对手。

（6）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。

纵向垄断协议则主要是指限制转售价格和国务院反垄断执法机构认定的其他情形，其中前者包括固定向第三人转售商品的价格和限定向第三人转售商品的最低价格。

限制竞争协议不仅妨碍市场竞争机制功能的发挥，直接损害了未参与协议的企业的利益，而且也侵害了消费者的利益，因此，各国反垄断法一般都予以禁止而自始无效，此即所谓的“本身违法原则”

。

但是，有些限制竞争协议能够实现特殊的目的，因而通过事前或事后的审查而得到反垄断豁免，此即所谓的“合理原则”

。

例如，我国《反垄断法》规定，经营者能够证明达成的协议是为实现下列目的之一，并且不会严重限制相关市场的竞争，能够使消费者分享由此产生的利益的，可以得到反垄断豁免：（1）为改进技术、研究开发新产品的；（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准的；（3）为提供中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；（4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；（5）为保障对外贸易和经济合作中的正当利益的；（6）在经济不景气时期，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的。

经营者违反规定达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处50万元以下的罚款。

经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。

行业协会违反规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处50万元以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。

（二）滥用市场支配地位及其规制

滥用市场支配地位，是指企业获得一定的市场支配地位以后滥用这种地位，对市场的其他主体进行不公平的交易或者排除竞争对手的行为。

反垄断法对具有市场支配地位的企业的规制经历了一个由结构主义向行为主义转变的过程。

结构主义理论认为，市场结构不同，势必会造成经济运作的差别，企业一旦拥有市场支配地位，一定会滥用这种支配力量，扼杀创造力，妨碍竞争。

因此主张政府应重点控制市场结构，对越来越大的企业原则上加以禁止，并及时解散市场上出现的所有独占企业，消除他们的垄断力，防止垄断势力对市场竞争的威胁。

随着行为主义理论的出现，对市场支配地位状态的控制转向禁止滥用市场支配力，即法律禁止具有市场控制地位的企业利用其市场控制能力，在相关市场领域内，阻止新的市场进入者进入市场的限制竞争行为。

从现代各国的反垄断法来看，占有市场支配地位本身并不必然违法，只有利用这种支配地位排除或限制竞争才被反垄断法所禁止。

因此，市场经济国家都以具体的规定来消除滥用市场支配地位行为，把它作为弥补市场经济机制不足的一项重要任务。

对这一垄断行为的规制主要涉及市场支配地位的确定和滥用行为的认定。

1.市场支配地位

所谓市场支配地位，是指一个经营者或者数个经营者作为整体在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。

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